Sanction-Screening-Software hilft Unternehmen dabei, Kunden, Lieferanten, Geschäftspartner, Transaktionen und verbundene Einheiten mit Sanktionslisten, PEP-Daten, kriminellen Watchlists und anderen Compliance-Datenbanken abzugleichen. Die Smart Integrity Platform unterstützt automatisiertes Screening, Fuzzy-Matching, Audit-Trails, tägliche Überwachung und Workflows zur Compliance-Prüfung.

Sanktionsprüfung und Sanktions-Screening werden oft für denselben Prozess verwendet: den Abgleich von Namen, Unternehmen und Transaktionen mit offiziellen Sanktionslisten. Der Begriff „Sanktions-Screening“ wird üblicherweise verwendet, wenn auf mehrere Sanktionsregime, Listen und Rechtsordnungen Bezug genommen wird.

Ein Sanktionsprüfungstool vergleicht Namen, Unternehmen, Aliasnamen und Identifizierungsdetails mit Sanktionslisten und Beobachtungslisten. SIP verwendet Fuzzy-Matching und alternative Suchschlüssel, um bei der Erkennung von Schreibvarianten, Transliterationen, Aliasnamen, verknüpften Einheiten und anderen potenziellen Treffersignalen zu helfen.

Die OFAC-Screening-Software prüft Namen und Unternehmen anhand von Sanktionsdaten, die vom U.S. Office of Foreign Assets Control verwaltet werden, einschließlich der SDN-Liste. SIP unterstützt das OFAC-Screening als Teil umfassenderer Workflows für Sanktions-, PEP-, Watchlist- und AML-Screenings.

Die Watchlist-Screening-Software prüft Einzelpersonen, Unternehmen und verbundene Parteien anhand von kriminellen Watchlists, Sanktionslisten, PEP-Listen, negativen Medienberichten und anderen Risikodatenbanken. SIP nutzt Watchlist-Screening, um Compliance-Teams dabei zu unterstützen, potenzielle Risiken vor oder während Geschäftsbeziehungen zu identifizieren.

PEP- und Sanktionsprüfungen untersuchen, ob eine Person oder ein Unternehmen auf Sanktionslisten erscheint oder mit einer politisch exponierten Person in Verbindung steht. Dies hilft Unternehmen dabei, Beziehungen mit höherem Risiko zu identifizieren und zu entscheiden, ob eine verstärkte Sorgfaltsprüfung oder eine Compliance-Überprüfung erforderlich ist.

Die AML-Sanktionsprüfung unterstützt Compliance-Teams bei der Überprüfung von Kunden, Lieferanten, Partnern und Transaktionen anhand von Sanktions- und Watchlist-Daten. Sie hilft Teams dabei, sanktionierte Parteien zu identifizieren, Prüfungen zu dokumentieren, mögliche Treffer zu überprüfen und das Risiko von Finanzkriminalität sowie regulatorische Risiken zu reduzieren.

Ja. SIP unterstützt das Screening gegen die EU-Sanktionsliste sowie gegen OFAC, UN, HM Treasury, PEP, strafrechtliche Beobachtungslisten und andere internationale Compliance-Datenbanken. Dies hilft Unternehmen, über mehrere Gerichtsbarkeiten hinweg von einer einzigen Plattform aus zu prüfen.

Fuzzy-Matching verbessert die Sanktionsprüfung durch die Erkennung von Schreibunterschieden, Aliasnamen, Transliterationen, Namensvariationen und Teilübereinstimmungen. Dies hilft Compliance-Teams, mögliche echte Treffer zu identifizieren und gleichzeitig den Zeitaufwand für irrelevante falsch-positive Ergebnisse zu reduzieren.

Ja. SIP kann Workflows für Sanktionsprüfungssoftware in CRM-, ERP- und Buchhaltungssysteme integrieren. Dies hilft Unternehmen dabei, Kunden, Lieferanten und Geschäftspartner während des Onboardings, bei regelmäßigen Überprüfungen oder im Rahmen der laufenden Überwachung zu prüfen, ohne sich ausschließlich auf manuelle Kontrollen verlassen zu müssen.

Unsere Preisgestaltung basiert auf gekauften Gutschriften. Ihr Preis pro Gutschrift sinkt mit zunehmendem Kaufvolumen. Dies ermöglicht es Ihnen, von einem attraktiveren Preisniveau zu profitieren, wenn Sie ein höheres Screening-Volumen benötigen.

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